鼓勵券商設檢舉管道 證交所調整治理守則

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,台灣證券交易所昨(15)日發布「證券商公司治理實務守則」調整指出,

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,為確保券商合法經營,

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,鼓勵券商設置內外部檢舉管道及檢舉人保護制度,

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,並列入作業程序與內控制度;相關措施已受業界關注。證交所表示,

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,本次守則調整共修正31條條文,

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,新增4條條文,

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,其中新增重點之一,

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,即鼓勵券商建立內部與外部人員檢舉管道,

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,及檢舉人保護制度,並應列入作業程序與內控制度,藉此提高監理成效。在具體作為,規範要求券商建立並公告內部檢舉信箱、專線,或委託其他外部獨立機構提供檢舉信箱及專線,供內外部人員使用;檢舉案件受理與處理過程,應指派檢舉受理人員或專責單位處理,相關文件予以保存及記錄。針對檢舉人身分和檢舉內容,券商應設保密制度,及為維護檢舉人權益,不因檢舉情事而遭不當處置,不過,經發現為惡意攻訐者,不適用相關規定。群益證券總經理趙永飛指出,目前尚不確定守則調整是否具強制性,不過券商內部多有員工申訴管道,為保護檢舉人另設檢舉信箱,組成組織,券商要負擔的成本並不大。就影響效應來說,他認為是「利大於弊」。,

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