香港及大陸證監會共同調查後發現，
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，中國平安集團旗下中國平安證券香港公司違反洗黑錢守則，
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，且未及時舉報可疑交易，
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，被香港證監會罰款港幣600萬元（約新台幣2，
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，334.6萬元）。證監會表示，
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，案件涉及嚴重的內部監控缺失，
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，絕不容許如此輕率的態度。
中國平安證券香港公司回應指出，
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，公司近三年間已進行系統性改革，
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，全面優化內部監控機制，
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，對裁決深感遺憾。證監會表示，罰則已考慮到平安採取的補救行動，包括聘請新的管理團隊及行政總裁。
平安證券母公司中國平安昨（10）日港股股價收在港幣59.10元，下挫1.58%。A股股價收在人民幣39.40元，跌幅0.78%。
香港明報報導，證監會官網公布，平安證券在2010年8月至2011年4月期間出現多達七項的違規行為。
具體情節包括，在2010年10月至11月期間，客戶進行一連串可疑交易，並暴露多項明顯可疑跡象，該行仍未即時跟進，也沒有依照規定盡快披露，拖延了4個月才舉報。
第一財經日報報導，香港證監會法規執行部執行董事施衛民表示，此案將向業界發出明確的警告信號，市場絕不容許輕率的態度。證監會透露，有關調查獲得大陸證監會的協助。
調查發現，平安證券並無制訂適當的防止洗黑錢內部政策、沒有向員工提供防止洗黑錢培訓，也未能在執行付款時，制訂並遵循適當有效的程序保障客戶資產；另外，有關地址證明的開戶程序、有效的合規職能均沒有準確執行。
調查發現，平安證券沒有制訂有關處理第三方付款內部政策。部分個案中，平安在未取得有關客戶書面指示的情況下，執行第三方付款；曾試從一名客戶的帳戶付款給這名客戶的女兒，但這名客戶的女兒當時是平安證券的客戶服務主任。，