券商複委託程序 大幅簡化

金管會今(9)日表示,

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,近日將發函,

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,放寬證券商受託買賣外國有價證券規定。日後專業機構投資人委託券商投資海外有價證券,

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,券商不用再向專業機構投資人做風險解說、簽訂風險預告書等,

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,大幅簡化複委託程序。
金管會日前預告,

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,修正「證券商受託買賣外國有價證券管理規則」部分條文,

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,已完成預告程序,

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,近日將發布實施。
本次修正共有五項重點,

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,旨在藉由放寬接複委託程序,以及接受委託的對象範圍,以提升證券商之競爭力。
第一項重點為放寬接受專業機構投資人委託的行銷程序,如免除風險解說、簽訂風險預告書,及提供研究報告得不摘譯中文等。官員說明,因專業機構投資人有一定的專業判斷能力,所以免去券商說明風險的程序。
第二項重點,則為放寬投資人委託價格,得依外國當地市場交易規則辦理,及得受理委託人以傳真下單。
第三、開戶對象由正面表列改為負面表列;第四、為降低證券商的作業成本,對於當月無成交紀錄,但帳上仍有庫存有價證券的投資人,增訂對帳單例外處理規定。
最後,證券商受託買賣外國有價證券,因當地市場法令規定,導致資金匯出受限,准許例外處理。
關於最後一項重點,官員解釋,券商接受客戶複委託投資海外有價證券,因部分國家有外匯管制,獲利了結的資金可能無法即時匯出,許多券商不會承作外匯管制國家的複委託業務。
准許例外處理後,不會硬性規定券商要立即將資金匯至客戶帳戶內。,

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